關(guān)于印發(fā)《吉林大學(xué)自然科學(xué)科研項目管理暫行辦法（修訂）》的通知

校發(fā)〔2016〕304號

校內(nèi)各單位：

《吉林大學(xué)自然科學(xué)科研項目管理暫行辦法（修訂）》經(jīng)2016年8月30日中共吉林大學(xué)第十四屆委員會常委會第5次會議審議通過，現(xiàn)予印發(fā)，請遵照執(zhí)行。

吉 林 大 學(xué)

2016年9月6日

吉林大學(xué)自然科學(xué)科研項目管理暫行辦法（修訂）

第一章  總  則

第一條  為適應(yīng)學(xué)校建設(shè)高水平研究型大學(xué)的需要，規(guī)范管理學(xué)校自然科學(xué)科研項目，制定本辦法。

第二條  學(xué)校科學(xué)技術(shù)處（工業(yè)技術(shù)研究總院）負(fù)責(zé)經(jīng)費撥入學(xué)校指定賬戶的除地質(zhì)調(diào)查項目之外的民口科研項目的管理以及全校科研項目的歸口統(tǒng)計工作，地質(zhì)調(diào)查項目的管理由地質(zhì)調(diào)查研究院負(fù)責(zé)。先進(jìn)技術(shù)研究院負(fù)責(zé)經(jīng)費撥入學(xué)校指定賬戶的國防科研項目的管理。學(xué)校產(chǎn)業(yè)管理部門和大學(xué)科技園管理部門負(fù)責(zé)對所轄學(xué)校在崗科研人員承擔(dān)的科研項目的備案和統(tǒng)計工作。

第三條  本辦法適用于經(jīng)費撥入學(xué)校指定賬戶的科研項目的管理。其中，國防科研項目具體組織和申報、實施、結(jié)題和歸檔的管理遵照《吉林大學(xué)國防科研項目管理細(xì)則》，其它需在學(xué)校產(chǎn)業(yè)管理部門和大學(xué)科技園管理部門備案的科研項目可比照本辦法管理。

第二章  項目分類

第四條  按項目性質(zhì)，學(xué)校將科研項目分為縱向科研項目和橫向科研項目兩類管理。

縱向科研項目，包括學(xué)校牽頭承擔(dān)的列入國家、地方政府科技發(fā)展計劃并由政府財政直接撥付資助經(jīng)費的項目；學(xué)校與企業(yè)合作承擔(dān)的列入國家、地方政府科技發(fā)展計劃并由企業(yè)轉(zhuǎn)撥政府財政資助經(jīng)費的項目；外國政府或國際組織相關(guān)科技計劃資助的科研項目；校內(nèi)立項的科研項目。其中，國防縱向科研項目是指中央軍事委員會下轄各機關(guān)及各軍兵種、國防科工局及其下屬各軍工集團(tuán)、教育部及國家有關(guān)部門下達(dá)的各類國防科研計劃項目。

橫向科研項目，是指國外企業(yè)或國內(nèi)企事業(yè)單位委托學(xué)校承擔(dān)的技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)咨詢等項目。其中，國防橫向科研項目是指國內(nèi)企事業(yè)單位為完成其承擔(dān)的相關(guān)國防軍工任務(wù)而委托學(xué)校的橫向科研項目。

第五條  按立項來源和項目資助強度，學(xué)校將科研項目分為A、B、C三類認(rèn)定。

第六條  A類科研項目是指學(xué)校牽頭承擔(dān)的下列科研項目：

（一）國家自然科學(xué)基金研究類、人才類、環(huán)境條件類項目（不含一年期項目）和國防科研基金類項目。

（二）項目負(fù)責(zé)人可支配經(jīng)費90萬元以上（含90萬元）的縱、橫向科研項目（含校內(nèi)子項目）。

第七條  B類科研項目，是指學(xué)校牽頭承擔(dān)的下列項目：

（一）第六條（一）款所涉項目之外的其它國家自然科學(xué)基金資助的研究類項目和國防科研基金項目。

（二）項目負(fù)責(zé)人可支配經(jīng)費45萬元以上（含45萬元）的縱、橫向科研經(jīng)費（含校內(nèi)子項目）。

第八條  C類科研項目，是指A、B類之外的其它科研項目。

第九條 可支配經(jīng)費是指項目負(fù)責(zé)人有權(quán)審批使用的下列經(jīng)費：

（一）相關(guān)科技發(fā)展計劃資助的經(jīng)費；

（二）其它已撥入學(xué)校指定賬戶的校外經(jīng)費。

第三章  項目的組織與申報

第十條 學(xué)校科技人員可按照縱向科研項目的立項要求提出項目申請或項目建議，由所在單位對申報內(nèi)容進(jìn)行審核，經(jīng)學(xué)校科學(xué)技術(shù)處（工業(yè)技術(shù)研究總院）或地質(zhì)調(diào)查研究院審查后報送相關(guān)主管部門。已獲國家和地方立項資助的課題，不得重復(fù)申報。

非學(xué)校牽頭申報的科研項目，在申報前項目牽頭單位與學(xué)校必須簽訂相應(yīng)的合作協(xié)議。協(xié)議內(nèi)容須經(jīng)學(xué)校科學(xué)技術(shù)處（工業(yè)技術(shù)研究總院）或地質(zhì)調(diào)查研究院審查。

第十一條 學(xué)校科學(xué)技術(shù)處（工業(yè)技術(shù)研究總院）或地質(zhì)調(diào)查研究院應(yīng)充分發(fā)揮學(xué)校的學(xué)科優(yōu)勢，認(rèn)真組織跨單位、跨學(xué)科的聯(lián)合攻關(guān)，積極承擔(dān)對國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展有重大影響的縱向科研項目。

第十二條  學(xué)院等中層單位負(fù)責(zé)本單位科技人員可獨立承擔(dān)的橫向科研項目的組織，學(xué)校科學(xué)技術(shù)處（工業(yè)技術(shù)研究總院）負(fù)責(zé)需跨單位聯(lián)合承擔(dān)的橫向科研項目的組織協(xié)調(diào)和其它重大橫向科研項目的組織。

第十三條  學(xué)校科學(xué)技術(shù)處（工業(yè)技術(shù)研究總院）可在各地聘請技術(shù)經(jīng)紀(jì)人為學(xué)校開展橫向科研項目洽談合作、科技成果轉(zhuǎn)化等工作。通過技術(shù)經(jīng)紀(jì)人簽訂的橫向科研項目，學(xué)校可以給予技術(shù)經(jīng)紀(jì)人獎勵，項目委托方的利益相關(guān)者不得成為技術(shù)經(jīng)紀(jì)人。

第十四條  按照合同首辦負(fù)責(zé)制原則，學(xué)校設(shè)立橫向科研項目管理代辦處（以下簡稱“橫向科研代辦處”）,授權(quán)白求恩醫(yī)學(xué)部學(xué)術(shù)辦公室、東區(qū)科技辦公室、北區(qū)科技辦公室、西區(qū)科研辦公室在授權(quán)范圍內(nèi)代為行使部分橫向科技項目及科技合同的咨詢、審查、簽署、管理等工作。

涉及到技術(shù)轉(zhuǎn)讓類合同的簽訂、90萬元以上（含90萬元）的重大合同（A類項目）的簽訂和校內(nèi)子項目合同的簽訂，由科學(xué)技術(shù)處（工業(yè)技術(shù)研究總院）執(zhí)行，其它合同由科學(xué)技術(shù)處（工業(yè)技術(shù)研究總院）或橫向科研代辦處執(zhí)行。

第十五條  橫向科研項目洽談成功后，一般應(yīng)按照規(guī)范格式的技術(shù)合同文本簽訂合同。擬簽訂的合同文本由項目負(fù)責(zé)人根據(jù)項目性質(zhì)與學(xué)校科學(xué)技術(shù)處（工業(yè)技術(shù)研究總院）或橫向科研代辦處協(xié)商后選擇。

橫向科研項目合同的審查采取項目負(fù)責(zé)人所在單位、學(xué)校科學(xué)技術(shù)處（工業(yè)技術(shù)研究總院）或橫向科研代辦處兩級審查制。項目負(fù)責(zé)人所在單位主要審查合同中的相關(guān)技術(shù)內(nèi)容，并就合同簽訂的可行性提出意見。學(xué)校科學(xué)技術(shù)處（工業(yè)技術(shù)研究總院）或橫向科研代辦處根據(jù)中層單位意見，就合同簽訂的有效性和風(fēng)險等方面進(jìn)行審查評估。

未經(jīng)學(xué)校書面授權(quán)，校內(nèi)單位不得私自簽訂科研合同。否則，相應(yīng)的合同責(zé)任由本單位自身承擔(dān)，并追究單位負(fù)責(zé)人領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。

第四章  項目實施

第十六條  科研項目的實施采取項目負(fù)責(zé)人制度。對于學(xué)校承擔(dān)的每個科研項目，學(xué)校科學(xué)技術(shù)處（工業(yè)技術(shù)研究總院）或地質(zhì)調(diào)查研究院或橫向科研代辦處應(yīng)根據(jù)項目任務(wù)書（合同、協(xié)議）的約定確認(rèn)一名項目負(fù)責(zé)人。本辦法另有規(guī)定的除外。

第十七條  縱向科研項目經(jīng)批準(zhǔn)立項或橫向科研項目合同生效后，項目負(fù)責(zé)人應(yīng)立即按照科研項目任務(wù)書（合同、協(xié)議）的要求組織實施，全面履約。校內(nèi)相關(guān)單位應(yīng)積極創(chuàng)造條件，確保科研項目按計劃完成。

第十八條  項目負(fù)責(zé)人應(yīng)在項目的第一批經(jīng)費到位前將正式有效的任務(wù)書（合同、協(xié)議）一份報送學(xué)校科學(xué)技術(shù)處（工業(yè)技術(shù)研究總院）或地質(zhì)調(diào)查研究院或橫向科研代辦處備案、登記。

項目負(fù)責(zé)人務(wù)必妥善保管本人留存的科研項目任務(wù)書（合同、協(xié)議）。無關(guān)人員不得借閱科研項目任務(wù)書（合同、協(xié)議）文本。

第十九條  科研項目的任務(wù)書（合同、協(xié)議）內(nèi)容不得任意變更。如因履行條件發(fā)生變化，造成不能履約，項目負(fù)責(zé)人應(yīng)及時通知學(xué)校科學(xué)技術(shù)處（工業(yè)技術(shù)研究總院）或地質(zhì)調(diào)查研究院或橫向科研代辦處商定解決辦法。

因不可抗力或失去研究價值等因素確需終止科研項目計劃的，項目負(fù)責(zé)人應(yīng)及時與學(xué)校科學(xué)技術(shù)處（工業(yè)技術(shù)研究總院）或地質(zhì)調(diào)查研究院或橫向科研代辦處聯(lián)系并按規(guī)定辦理手續(xù)。縱向科研項目應(yīng)經(jīng)項目主管部門批準(zhǔn)后方可終止。橫向科研項目依合同約定或法律規(guī)定辦理。

因責(zé)任事故未能完成研究，或因主觀原因造成項目拖期的，項目負(fù)責(zé)人須承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。因合同違約需賠償?shù)模身椖控?fù)責(zé)人承擔(dān)賠償責(zé)任。

第二十條  科研項目實施過程中，學(xué)校科學(xué)技術(shù)處（工業(yè)技術(shù)研究總院）或地質(zhì)調(diào)查研究院或橫向科研代辦處應(yīng)及時了解項目進(jìn)展情況并進(jìn)行中期檢查。

第二十一條  對于通過科研項目實施取得的科研成果，項目負(fù)責(zé)人應(yīng)及時按照有關(guān)規(guī)定開展成果評價工作。

第二十二條  科研項目研究人員一經(jīng)確定不得隨意變動。

確因工作需要須調(diào)整研究人員時，項目負(fù)責(zé)人應(yīng)提出書面申請，經(jīng)所在單位同意后，報送學(xué)校科學(xué)技術(shù)處（工業(yè)技術(shù)研究總院）或地質(zhì)調(diào)查研究院或橫向科研代辦處審批。

在科研項目任務(wù)書（合同、協(xié)議）規(guī)定的完成日期前六個月內(nèi)，學(xué)校科學(xué)技術(shù)處（工業(yè)技術(shù)研究總院）或地質(zhì)調(diào)查研究院或橫向科研代辦處將不再受理此類申請。

第二十三條  項目負(fù)責(zé)人因客觀原因不能繼續(xù)主持科研項目的，須由項目負(fù)責(zé)人所在單位提出更換項目負(fù)責(zé)人的報告，經(jīng)學(xué)校科學(xué)技術(shù)處（工業(yè)技術(shù)研究總院）或地質(zhì)調(diào)查研究院或橫向科研代辦處審查同意后報項目上級主管部門審批或征得項目委托方書面同意。

項目負(fù)責(zé)人因工作需要調(diào)離學(xué)校的，不得影響科研項目在學(xué)校的正常實施。

第二十四條  根據(jù)科研工作需要，總項目負(fù)責(zé)人可支配經(jīng)費90萬元及以上的科研項目可以分成若干有相對獨立研究內(nèi)容和可支配經(jīng)費的子項目，每個子項目設(shè)負(fù)責(zé)人一名。   子項目負(fù)責(zé)人的可支配經(jīng)費從總項目負(fù)責(zé)人的可支配經(jīng)費中扣減，扣減額不少于45萬元，由總項目負(fù)責(zé)人與子項目負(fù)責(zé)人具體約定。設(shè)立子項目后，校內(nèi)項目分類按照各個負(fù)責(zé)人的可支配經(jīng)費額度認(rèn)定。

子項目的設(shè)立，須由總項目負(fù)責(zé)人根據(jù)研究工作需要提出書面申請，經(jīng)所在單位同意后，報學(xué)校科學(xué)技術(shù)處（工業(yè)技術(shù)研究總院）或地質(zhì)調(diào)查研究院審批并備案。

第二十五條  根據(jù)科研工作需要，總項目負(fù)責(zé)人可支配經(jīng)費90萬元及以上的科研項目可以設(shè)立共同負(fù)責(zé)人。每個共同負(fù)責(zé)人須有相對獨立的研究內(nèi)容和可支配經(jīng)費指標(biāo)。共同負(fù)責(zé)人的可支配指標(biāo)從總項目負(fù)責(zé)人的可支配經(jīng)費中扣減，扣減額不少于45萬元，由總項目負(fù)責(zé)人與共同負(fù)責(zé)人具體約定。設(shè)立共同負(fù)責(zé)人后，每個共同負(fù)責(zé)人（含總項目負(fù)責(zé)人）各自承擔(dān)的部分按照子項目進(jìn)行校內(nèi)項目分類認(rèn)定。

共同負(fù)責(zé)人的設(shè)立，須由項目總負(fù)責(zé)人根據(jù)研究工作需要提出書面申請，經(jīng)所在單位同意后，報學(xué)校科學(xué)技術(shù)處（工業(yè)技術(shù)研究總院）或地質(zhì)調(diào)查研究院審批并備案。

第二十六條  學(xué)校科研項目信息的統(tǒng)計及運用，以學(xué)校科學(xué)技術(shù)處（工業(yè)技術(shù)研究總院）或地質(zhì)調(diào)查研究院的備案數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。

第五章  項目結(jié)題

第二十七條  根據(jù)項目性質(zhì)或合同約定，科研項目可以采取驗收或鑒定等形式結(jié)題。采取驗收形式的，項目負(fù)責(zé)人將項目委托方出具的有效驗收報告報送學(xué)校科學(xué)技術(shù)處（工業(yè)技術(shù)研究總院）或地質(zhì)調(diào)查研究院或橫向科研代辦處備案登記后即視為結(jié)題。

采取鑒定形式的，由項目負(fù)責(zé)人提出申請，學(xué)校科學(xué)技術(shù)處（工業(yè)技術(shù)研究總院）或地質(zhì)調(diào)查研究院或橫向科研代辦處按規(guī)定辦理有關(guān)事宜。

在學(xué)校科學(xué)技術(shù)處（工業(yè)技術(shù)研究總院）或地質(zhì)調(diào)查研究院或橫向科研代辦處催告后一個月內(nèi)，應(yīng)結(jié)題而未結(jié)題的項目負(fù)責(zé)人仍未提出合理書面說明的，該項目負(fù)責(zé)人應(yīng)承擔(dān)因此而產(chǎn)生的后果。

第二十八條  科研項目結(jié)題后，項目負(fù)責(zé)人應(yīng)將任務(wù)書（合同、協(xié)議）、結(jié)題文件等材料按學(xué)校檔案管理的相關(guān)規(guī)定及時到檔案館歸檔，并將歸檔材料掃描電子文件報學(xué)校科學(xué)技術(shù)處（工業(yè)技術(shù)研究總院）。

第二十九條  已結(jié)題科研項目的項目組研究人員以項目結(jié)題文件所載名單為準(zhǔn)。

結(jié)題文件所載研究人員名單，應(yīng)與科研項目實施過程中項目負(fù)責(zé)人最后一次備案登記的名單一致。

第三十條  橫向科研項目結(jié)題后，項目負(fù)責(zé)人應(yīng)繼續(xù)組織做好合同約定的后續(xù)技術(shù)服務(wù)工作，并及時催辦結(jié)清項目委托方未付經(jīng)費。

第三十一條  學(xué)校科學(xué)技術(shù)處（工業(yè)技術(shù)研究總院）或地質(zhì)調(diào)查研究院或橫向科研代辦處應(yīng)對拖期科研項目進(jìn)行專項管理，并在學(xué)校開展的有關(guān)工作中不得將其作為科研項目認(rèn)定。

拖期科研項目是指未能按項目任務(wù)書（合同、協(xié)議）的約定如期完成，并且在順延的三個月內(nèi)還未結(jié)題的科研項目。

第六章  經(jīng)費管理

第三十二條  各類科研項目的經(jīng)費一律進(jìn)入學(xué)校指定賬戶，其使用按照學(xué)校關(guān)于自然科學(xué)科研項目經(jīng)費的有關(guān)管理規(guī)定執(zhí)行。

第三十三條  科研項目經(jīng)費是核定各單位完成科研任務(wù)情況、計算教師科研工作量、職稱（職務(wù)）評聘、碩博導(dǎo)遴選等的重要依據(jù)，經(jīng)費數(shù)額以在各管理部門辦理登記手續(xù)并在財務(wù)部門辦理入賬的實際到帳金額為準(zhǔn)。

第三十四條  科研項目的外撥經(jīng)費支出應(yīng)當(dāng)以合作（外協(xié)）項目合同為依據(jù)，按照合同約定的外撥經(jīng)費額度、撥付方式、開戶銀行和賬號等條款辦理。合作（外協(xié)）單位是公司、企業(yè)的，應(yīng)審查收款單位法人營業(yè)執(zhí)照、組織機構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證、資質(zhì)證書等相關(guān)資料；合作（外協(xié)）單位是高校、科研院所、社會團(tuán)體等公益性組織的，應(yīng)審查收款單位組織機構(gòu)代碼等相關(guān)資料。項目負(fù)責(zé)人應(yīng)對合作（外協(xié)）業(yè)務(wù)的真實性、相關(guān)性負(fù)責(zé)。

第七章  附  則

第三十五條  本辦法與國家相關(guān)規(guī)定相抵觸時，以國家規(guī)定為準(zhǔn)。

第三十六條  本辦法自公布之日起施行。原《吉林大學(xué)自然科學(xué)科研項目管理暫行辦法》（校發(fā)〔2015〕90號）同時廢止。